张新民营业执照

证券公司能不能从事非上市股份有限责任公司股份的发售及代理业务?一、非上市股份有限责任公司股权交易中的政府监管缺漏范例新华网转载的文章中提到的案例很典型：自称“某某证券上海溧阳路营业部市场五部经理”的辰明租借该营业部的房间“办公”，期间，辰明向季伟和张..

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发布时间：2022-10-29 热度：

证券公司能不能从事非上市股份有限责任公司股份的发售及代理业务?

一、非上市股份有限责任公司股权交易中的政府监管缺漏范例新华网转载的文章中提到的案例很典型：自称“某某证券上海溧阳路营业部市场五部经理”的辰明租借该营业部的房间“办公”，期间，辰明向季伟和张新民(化名)做出某几个股份公司股票即将上市，“上市以后，这些股票每股至少可以赚3美元，即使暂时不上市，也会在每年分到红利”的承诺，受巨大利益诱惑，季、张在辰明的带领下来到某产权经纪公司（早已被吊销营业执照），分别买进了总计40万元的股份，后经这些股份的发起人公司证实，辰明的承诺毫无事实根据，季、张所购股份除价值大幅缩水外，在未找到新买家前完全被套牢。在上述案例中，如果政府能做到有效监管，良好地控制其中的法律风险，形成一个以政府监管为主，多层次、全方位的法律监管体系，那么案例中股份买受人上当被骗的几率将大大降低。很显然，从案件的整个过程来看，政府作为法律监管最重要主体的作用并没有完全发挥，或者说出现了一些疏漏，使得恶意投机者有机可乘。只有找到这些政府监管的疏漏并加以合理解决，才能保证目前新兴的非上市股份有限责任公司股权交易市场高效、安全、持续地运转。二、建全立法、加强中央政府监管是控制非上市股份有限责任公司股权交易法律风险的根本所在新修订的《公司法》和《证券法》已经把非上市股份有限责任公司发行的股份界定为可以在证券交易所以外的经国务院批准的其他证券交易场所自由转让的有价证券。这样一来，对那些通过编造并且传播影响非上市股份有限责任公司股权交易的虚假信息来牟利的投机者，就可以适用《刑法》第181条第1款规定，以“编造并传播证券交易虚假信息罪”定罪处罚。[3] 这说明,目前我国法律已经有了对非上市股份有限责任公司股权交易中的恶意投机者的明确规范，无疑是政府在非上市股份有限责任公司股权交易监管方面的一大进步。而现实的情况是，当股份买受人发现被骗时，犯罪嫌疑人早已人去楼空，这种事后补救的法律监管必然是“大成本、小收益”的。而建立全国性事前防范法律机制，加强中央政府监管才能从根本上遏制、消除这种恶意投机行为。但目前，我国尚没有一部专门规范非上市股份有限责任公司股权交易的法律法规，政府把规范股权交易的重点放在了保护国有企业股权方面，已发布的《国务院办公厅关于加强国有企业股权转让管理的通知》、《国务院国有资产监督管理委员会关于加强企业国有股权转让监管有关工作的通知》等规范性文件严格限定了国有产权包括股权交易的一系列审批程序，体现了中央政府非常审慎的态度。但对于非上市股份有限责任公司股权交易至今没有全国性规范性文件出台。这种过分强调所有制性质、厚此薄彼的立法模式，是否符合非上市股份有限责任公司股权交易整体工作的顺利进行，是否有利于建立一个真正完善的非上市股份有限责任公司股权交易市场很值得商榷。因此，建全全国性事前防范法律机制、加强中央政府监管，从非上市股份有限责任公司股权交易的全局着眼，而非过分局限于国有产权、股权领域，是目前控制非上市股份有限责任公司股权交易法律风险的根本所在，只有消除了整个流程中制度性、结构性的缺漏，才能从源头断绝恶意投机者的“发财之道”。三、合理授权、充分发挥地方政府的法律监管职能，以适应快速发展的非上市股份有限责任公司股权交易。由于行政层级的关系，相对中央而言，地方政府对经济环境变化的反应要灵敏得多，各级政府已经相继出台了相关股权转让的管理办法来规范整个股权转让市场，而非上市股份有限责任公司的股权转让就是其中的一个重点。上海市政府2004年10月25日发布的《上海市股权转让市场管理办法》和北京市政府市2005年6月15日修改后发布的《北京市股权转让管理规定》中都将非上市股份有限责任公司股权交易包括在了交易所的进场交易范围中,其中上海市规定，上海市股权转让管理办公室（以下简称市产管办）是上海市股权转让市场的监管机构，而北京市则规定发展改革部门负责指导和协调北京市股权转让的监督管理工作。而其他一些具代表性省、市的情况如下表所示：省、市名称是否有国有产权（股权）交易管理办法是否有统一的股权转让管理办法（含国有、非国有股权）是否有专门、统一的产权（股权）交易监管机构广东省有无无深圳市有无无海南省有无无内蒙古有无无云南省无有有陕西省无有无江西省无有无贵阳市有无无韶关市有无无太原市无有无西安市无有无郑州市无有无青岛市无有有厦门市无有无（材料来源：根据各省、市至2005年11月1日止发布的规范性文件统计）从上述14个省、市加上北京、上海的统计结果来看，6个省、市仍然只有国有产权（股权）交易管理办法，占总体的37.5％，虽然其中大部分包含了非上市股份有限责任公司的股权交易，但从其立法的宗旨和监管的重点来看，则主要还是针对国有资产的保护。其余10个省、市都已制定了统一的股权转让管理办法（含国有、非国有股权交易），占总体的62.5％。而设立了专门、统一的产权（股权）交易监管机构的省、市只有4个，占总体的25％。接近三分之二的地方已经制定了统一的股权转让管理办法（含国有、非国有股权交易）的事实说明，各地方政府已经逐渐意识到，制定统一的股权转让管理办法（含国有、非国有股权交易）是规范、监管整个非上市股份有限公司股权（含国有、非国有）交易的必然要求，防止国有资产流失固然重要，但保证整个市场的高效、安全、持续地运转才是最终的目标。但同样从上面的数据可以看到，只有四分之一的地方设立了专门、统一的产权（股权）交易监管机构，这说明地方政府虽然已在立法层面有了很大的进展，但是在具体监管操作层面还是缺乏强有力的措施。因此，中央应给予地方合理授权、充分发挥地方政府的法律监管职能，以适应快速发展的非上市股份有限责任公司股权交易。四、关注细节、层层把关将非上市股份有限责任公司股权交易政府监管落到实处当我们关注前述案例中的一些细节时会发现诸如：1、某证券公司上海溧阳路营业部擅自将自己的一部分办公场所出租给他人从事非上市股份公司股权买卖业务等等问题；2、产权经纪公司早已被工商局吊销了营业执照，而这家公司曾将其营业执照买卖许可证的复印件，卖给了大大小小的诸如此类做股权转让的机构，总计卖了近10万元。这些都揭示了目前政府对非上市股份有限责任公司，特别是非国有的公司的股份发售和转让中的一些监管的缺漏。首先，政府至今还未严格设定从事非上市股份有限责任公司股份发售和转让代理业务的主体资格。现在大多数进行此类中介服务都是由各地的产权经纪公司来提供，而证券公司能不能从事非上市股份有限责任公司股份的发售及代理业务，目前还没有相应的法律、法规明确规定。如果能，政府就应制定相应规范对其进行监管；如果不能，政府就应明确发布规范性文件予以禁止。这样才不至于造成整个代理市场的混乱，以至于股份买受人在证券公司营业厅受骗买了股份却找不到最终承担责任的主体。其次，政府没有严格界定、监管产权经纪公司的资质。目前的产权经纪公司都是按照各地的《股权转让管理办法》实行会员制，具体哪些机构可以成为会员则缺乏统一、严格的标准。而证券法第124条明确规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。既然针对证券公司的资质和行为准则有如此详细的规范，那么对于同样从事证券代理业务的产权经纪公司也应该有相应的市场准入规则来予以规范，否则造成鱼龙混杂、良莠不齐的局面将严重危害整个市场的正常运作。同时，如果不严厉打击那些违规操作、甚至无证经营的经纪公司，放任这些公司在很低的成本下也能获得巨额的非法利润，那就是对遵纪守法经营的经纪公司利益的严重损害，长此以往，守法经营的将越来越少，整个股权交易市场的法律风险将越来越大，以致引发市场的混乱乃至瘫痪危机。因此，作为政府监管的关键之一必须严格设定从事非上市股份有限责任公司股份发售和转让代理业务的主体，并严格界定产权经纪公司的资质。要关注细节、层层把关将非上市股份有限责任公司股权交易政府监管落到实处。综上，只有逐步建全立法、加强中央政府监管，给予地方政府合理授权、充分发挥地方政府的法律监管职能，同时关注细节、层层把关将非上市股份有限责任公司股权交易政府监管落到实处，才能保障新兴的非上市股份有限责任公司高效、安全、健康地发展下去，成为我国资本市场的一支强有力的生力军。?blog_id=20547399&msg_id=93486178

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